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東奧題庫/注冊會(huì)計(jì)師題庫/題目

多項(xiàng)選擇題

【2020考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于虛假陳述行政責(zé)任中不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（　?。?/p>

A
能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景
B
任職時(shí)間短、不了解情況
C
未直接參與信息披露違法行為
D
受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

正確答案：

A  
B  
D  

試題解析

選項(xiàng)C：未直接參與信息披露違法行為屬于《虛假陳述行政責(zé)任規(guī)則》中規(guī)定的從輕或者減輕處罰的考慮情形。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 虛假陳述行為

    展開

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第七章 證券法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁碼

    2020年考試教材第293,294,295,296,297,298頁

  • 虛假陳述行為

    展開

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第七章 證券法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁碼

    2020年考試教材第293,294,295,296,297,298頁

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