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東奧題庫/中級職稱題庫/題目

多項(xiàng)選擇題

【2020考季】甲公司擬面向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險的情況下,下列選項(xiàng)所述投資者中,符合規(guī)定的有( ?。?/p>

A
經(jīng)相應(yīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的A商業(yè)銀行
B
合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C
名下金融資產(chǎn)為人民幣250萬元的個人投資者王某
D
凈資產(chǎn)為人民幣1500萬元的B合伙企業(yè)

正確答案:

A  
B  
D  

試題解析

所謂合格投資者,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險,并符合下列資質(zhì)條件:(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等,以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人(選項(xiàng)A正確);(2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金;(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)(選項(xiàng)D正確);(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)(選項(xiàng)B正確);(5)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者(選項(xiàng)C錯誤);(7)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

本題關(guān)聯(lián)的知識點(diǎn)

  • 公司債券的發(fā)行

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    知識點(diǎn)出處

    第四章 金融法律制度

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    2020年考試教材第130,131,132頁

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