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東奧題庫(kù)/中級(jí)職稱(chēng)題庫(kù)/題目

多項(xiàng)選擇題

【2021考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構(gòu)成科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的障礙的有（　?。?/p>

A
擅自改變前次募集資金用途未作糾正
B
最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C
現(xiàn)任監(jiān)事最近1年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D
控股股東最近3年存在嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益的重大違法行為

正確答案：

A  
B  
C  
D  

試題解析

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 股票的發(fā)行

    展開(kāi)

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第四章 金融法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2021年考試教材第122頁(yè)

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