備考是一個十分漫長的過程，在不同階段，學(xué)習(xí)任務(wù)也存在一定的差別。為了讓大家更好的復(fù)習(xí)和鞏固所學(xué)的知識，小編為考生們準(zhǔn)備了注會經(jīng)濟(jì)法的重要知識點，一起來看看吧！

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【內(nèi)容導(dǎo)航】

投資者保護(hù)制度

【所屬章節(jié)】

第七章 證券法律制度——第一單元 證券法律制度概述

【知識點】投資者保護(hù)制度

投資者保護(hù)制度

1.普通投資者和專業(yè)投資者

（1）根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。

（2）普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

我國的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)主要在代理權(quán)征集、證券糾紛調(diào)解、證券支持訴訟、股東派生訴訟、代表人訴訟等方面履行相應(yīng)投資者保護(hù)的職能。

（1）代理權(quán)征集

除了上市公司董事會、獨立董事、持有1％以上有表決權(quán)股份的股東之外，依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，也可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

對于被征集主體，應(yīng)理解為上市公司發(fā)行在外所有持有表決權(quán)股份的股東，不得對被征集主體設(shè)置比例限制。

征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。

哪個股東有資格代表公司提起訴訟？（1）有限責(zé)任公司：任何一個股東均可，沒有持股比例和持股期限的限制；（2）股份有限公司：只有“連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1％以上股份的股東”才有資格。

單獨或者合計持有公司3％以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會。

單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。

解散訴訟：單獨或者合計持有公司全部股東表決權(quán)10％以上的股東。

代理權(quán)征集VS獨立董事候選人

（2）證券糾紛調(diào)解

投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。

（3）證券支持訴訟

投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。

（4）股東派生訴訟

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失，發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《公司法》規(guī)定的限制。

（5）代表人訴訟

投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

3.先行賠付

發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。

注：本文知識點整理自東奧郭守杰老師-基礎(chǔ)精講班課程講義

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