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2019年注會《經(jīng)濟(jì)法》每日一練：證券法

來源：東奧會計(jì)在線責(zé)編：盧旺達(dá)2019-03-18 10:53:37

大樹只有經(jīng)過風(fēng)吹日曬才能長成參天大樹，而我們只有經(jīng)歷過了努力奮斗才能成才。注冊會計(jì)師備考，大家要堅(jiān)持做題哦！

【多選】

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有(　　)。

A.甲上市公司擬向某境外戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

B.乙上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C.現(xiàn)有200名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓

D.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的丁非上市公眾公司(現(xiàn)有股東197名)，擬向3名風(fēng)險(xiǎn)投資人定向增發(fā)股票

cpa經(jīng)濟(jì)法

【答案】AB

【解析】(1)選項(xiàng)AB：上市公司無論是公開發(fā)行股票(包括發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券)還是非公開發(fā)行股票，均須經(jīng)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)C：對于股東人數(shù)未超過200人(≤200人)的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查;(3)選項(xiàng)D：在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人(≤200人)的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。

2019年CPA報(bào)名4月1日開始，各位考生要提前訂好鬧鐘，以免錯過報(bào)名！

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