2018中級經濟師《金融》預習考點：證券經紀業(yè)務
面對2018中級經濟師考試,用堅韌的毅力去克服每一個難題,在任何困難面前絕不退縮..東奧小編整理《金融》的知識點，用用恒心和耐心堅持備考。
【內容導航】
證券經紀業(yè)務
【所屬章節(jié)】
本知識點屬于《金融》科目第五章 投資銀行與證券投資基金
【知識點】證券經紀業(yè)務
證券經紀業(yè)務(2017年變動)
(一)概述
1. 證券經紀業(yè)務的含義
證券經紀業(yè)務是指具備證券經紀商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。在此過程中投資銀行收取一定的傭金作為收入。
證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣(場外交易)和證券交易所代理買賣(場內交易)兩種。目前我國證券經紀業(yè)務主要是指投資銀行通過其設立的證券營業(yè)部，按照客戶的委托，代理其在證券交易所(場內)買賣證券的業(yè)務，柜臺代理買賣較少。(2017年新增)
2. 證券經紀業(yè)務的基本要素
證券經紀業(yè)務的基本要素：委托人、證券經紀商、證券交易場所、證券交易的標的物等。
(1)委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
(2)證券經紀商
目前，我國合法的證券經紀商是指在證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。
【例題·單選題】證券經紀商接受客戶委托，按照客戶委托指令，盡可能以最有利的價格代理客戶買賣股票，證券經紀商( )。(2015年、2013年)
A.承擔交易中的價格風險
B.不承擔交易中的價格風險
C.承擔交易中的利率風險
D.不承擔交易中的操作風險
(3)證券交易場所
①證券交易所：是掛牌上市證券進行交易的場所(指在一定場所、一定時間、按一定的規(guī)制集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場)。
有公司制和會員制兩種，我國是會員制。
②其他交易場所指證券交易所以外的證券交易市場，無固定場所也沒有正式的組織，是一種通過電訊系統(tǒng)直接在交易所外面進行證券買賣的交易的網(wǎng)絡。包括：柜臺交易市場(OTC)、第三市場、第四市場。
柜臺交易市場(OTC)是在證券交易所以外的各種證券交易機構柜臺上進行的股票交易市場，沒有集中固定的交易場所。在早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式。柜臺市場實際上是由千萬家證券商行組成的無形的證券買賣市場。在柜臺市場內，每個證券商行大都同時具有經紀人和自營商雙重身份，隨時與買賣證券的投資者通過直接接觸或電話、電報等方式迅速達成交易。
第三市場又稱“店外市場”，它是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。交易業(yè)務成本低、成交迅速、其主要客戶是機構投資者。
第四市場是指投資者完全繞過證券商，自己相互間直接進行證券交易而形成的市場。交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力;利用第四市場進行交易的一般都是一些大企業(yè)、大公司。
在備考2018中級經濟師考試中，堅定的確定目標，誠懇的備戰(zhàn)考試。獲取中級經濟師金融知識點匯總 ，不下苦功夫是不會獲得成功的。
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