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2018年中級經(jīng)濟(jì)師《金融》考點(diǎn)：特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

來源：東奧會計在線責(zé)編：wzq2018-12-05 14:27:44

北京

沖刺教輔

自覺心是進(jìn)步之母，自賤心是墮落之源，故自覺心不可無，自賤心不可有。小編為大家準(zhǔn)備了中級經(jīng)濟(jì)師考試《金融》科目知識點(diǎn)：特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，你學(xué)會了么？成功只屬于永不停息的奮斗者。

【內(nèi)容導(dǎo)航】

特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【所屬章節(jié)】

本知識點(diǎn)屬于《金融》科目第五章投資銀行與證券投資基金

【知識點(diǎn)】特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，又稱“專戶理財業(yè)務(wù)”，是指基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動。(以下12條為2017年新增)

1.將委托財產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。

2.從事特定客戶資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

3.委托財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、商品期貨及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種。

4.單個資產(chǎn)管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%;同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

5.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。

6.資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報酬。

7.嚴(yán)格禁止同一資產(chǎn)組合在同一交易日內(nèi)反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。

8.基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。

9.不得采用任何形式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi);不得違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失;不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資。

10.不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計劃。

11.資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理計劃每季度至多開放一次計劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

12.多個客戶資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)管理人每月至少向資產(chǎn)委托人報告一次經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核的計劃份額凈值。

人生的煩惱，多在于知道的太多，而做的太少。重視中級經(jīng)濟(jì)師歷年真題，向著自己的目標(biāo)前進(jìn)，加油！

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