投資者保護制度的規(guī)定_2023年中級會計經(jīng)濟法知識點打卡
來源：東奧會計在線責編：于洋2023-07-19 16:01:43
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【知識點】投資者保護制度的規(guī)定★★
【所屬章節(jié)】第六章 金融法律制度
投資者保護制度的規(guī)定
一、投資者適當性管理制度
1.證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關信息；如實說明證券、服務的重要內(nèi)容，充分揭示投資風險；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務。
2.投資者在購買證券或者接受服務時，應當按照證券公司明示的要求提供前述所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應當告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務。證券公司違反投資者適當性管理規(guī)定導致投資者損失的，應當承擔相應的賠償責任。
注：以上中級會計考試學習內(nèi)容選自黃潔洵老師《經(jīng)濟法》授課講義
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