2018年9月證券從業(yè)資格考試報名馬上要接近尾聲，知己知彼百戰(zhàn)百勝?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》科目第一章、第三章考點分布最多，分值占比60%。 下面是該科目重要章節(jié)的內(nèi)容總結(jié)，希望對大家的備考有所幫助。

第一章：證券市場基本法律法規(guī)

第三節(jié) 證券法

1. 證券發(fā)行和交易的“三公”原則。

2. 發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。

3. 證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

4. 公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。

5. 證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。

6. 股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

7. 內(nèi)幕交易行為、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

第四節(jié) 基金法

1. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)。

2. 基金財產(chǎn)的獨立性要求。

3. 基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

第二章：證券從業(yè)人員管理

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

1. 證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

2. 證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

3. 證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

4. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

5. 銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

6. 證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

7. 投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

8. 保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

9. 保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第二節(jié) 證券投資咨詢

1. 證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系。

2. 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。

3. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。

4. 利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

5. 證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。

6. 監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

7. 監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

1. 證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形。

2. 從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

1. 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求。

2. 辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求。

3. 辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式。

4. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

5. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定。

6. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求。

7. 監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。

8. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為

第二節(jié) 證券二級市場

1. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。

2. 利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

3. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

4. 操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

5. 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定。

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