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證券自營業(yè)務的法律法規(guī)責任_證券市場基本法律法規(guī)考試真題

2020-03-0411:28:41 來源：東奧會計在線字體：大小

永不言敗，是成功者的最佳品格。2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中，考生們若想在考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段認真?zhèn)淇紡土暋Ｖ挥性趥淇茧A段付出艱辛，才能有所收獲。

【單項選擇題】

證券交易內幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ. 發(fā)行人的高級管理人員

Ⅱ. 持有公司5%以上股份的股東

Ⅲ. 由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

Ⅳ. 證券監(jiān)督管理機構工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】D

【解析】

《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券督管理機構規(guī)定的其他人。

以上就是東奧小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題內容，請各位考生參考復習。預?？忌鷤兌寄茼樌ㄟ^證券從業(yè)資格考試，取得證書。

注：以上真題內容出自東奧教研專家團隊

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