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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（12月10日）

2018-12-1011:19:53 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

在實(shí)現(xiàn)理想的道路上，我們必須克服一切干擾，克服懶惰。要有一顆求知的心，為了心中的目標(biāo)，堅(jiān)持不懈的努力，時(shí)光從來都不會(huì)辜負(fù)每一個(gè)努力奮斗的人！證券從業(yè)考試備考的小伙伴們，要繼續(xù)加油哦！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說法，錯(cuò)誤的有(　　)。

Ⅰ. 債券市場(chǎng)具有融資功能，是資源有效配置的重要渠道

Ⅱ. 債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

Ⅲ. 社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣出債券

Ⅳ. 社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債券，回籠貨幣

Ⅴ. 債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就賣出債券，回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有(　　)。

Ⅰ. 在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

Ⅱ. 在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

Ⅲ. 相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告

Ⅳ. 受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】D

【答案解析】

下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

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