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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（12月13日）

2018-12-1309:48:42 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

強(qiáng)者征服今天，懦夫哀怨昨天。備考沒有捷徑的，只有努力才會有成功。小編會每天為大家整理證券從業(yè)練習(xí)題，希望可以幫助大家高效備考！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

Ⅰ. 證券投資基金

Ⅱ. 社?；?/p>

Ⅲ. 企業(yè)年金

Ⅳ. 社會公益基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有(　　)。

Ⅰ. 責(zé)令停止承銷或者代理買賣

Ⅱ. 沒收違法所得

Ⅲ. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅳ. 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

困難是一塊頑石，對于弱者來說它是絆腳石，對于強(qiáng)者來說它是墊腳石。更多證券從業(yè)資格考試試題，已經(jīng)為您準(zhǔn)備好了，記得練習(xí)哦！