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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（12月23日）

2018-12-2308:00:00 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

積極向上的心態(tài)，是取得證券從業(yè)考試成功的基本要素。在備考的沖刺階段，東奧小編希望大家都能保持良好的心態(tài)學(xué)習(xí)。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

(　　)年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型（無(wú)記名國(guó)庫(kù)券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等)。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

【正確答案】C

【答案解析】

1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型（無(wú)記名國(guó)庫(kù)券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型（憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等）。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

上市公司存在下列（　?。┣樾沃坏?，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

Ⅰ、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅱ、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

Ⅲ、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

Ⅳ、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

成功的秘訣就是每天都比別人多努力一點(diǎn)，多付出一些。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)大家及時(shí)關(guān)注相關(guān)信息。