人生不是因?yàn)槲覀冏隽耸裁炊蠡?，而是因?yàn)槭裁炊紱](méi)做而后悔，有夢(mèng)想就要去敢于追。證券從業(yè)考試備考，希望大家不畏艱難，勇往直前。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

按照(　　)，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

A.金融工具發(fā)行特征

B.金融交易的場(chǎng)地和空問(wèn)

C.交易標(biāo)的物的不同

D.金融工具流通特征

【正確答案】B

【答案解析】

按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，說(shuō)法正確的是(　　)。

Ⅰ. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅱ. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅲ. 非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施

Ⅳ. 非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。(2)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

成功和失敗的唯一區(qū)別就是，你能不能堅(jiān)持挺過(guò)這段無(wú)法估計(jì)的距離。證券從業(yè)資格考試試題已為您準(zhǔn)備好，堅(jiān)持練習(xí)哦！

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