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2019年證券從業(yè)每日一練匯總（2月10日）

2019-02-0117:44:26 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

在實(shí)現(xiàn)理想的道路上，我們必須克服一切干擾，克服懶惰。要有一顆求知的心，為了心中的目標(biāo)，堅(jiān)持不懈的努力，時(shí)光從來都不會(huì)辜負(fù)每一個(gè)努力奮斗的人！證券從業(yè)考試備考的小伙伴們，要繼續(xù)加油哦！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，(　　)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

【正確答案】D

【答案解析】

本題主要考查美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【正確答案】A

【答案解析】

證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。

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