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金融市場基礎知識
【單項選擇題】
下列不屬于貨幣市場工具的是( )。
A.貨幣市場共同基金
B.商業(yè)票據(jù)
C.中長期債券
D.短期政府債券
【正確答案】C
【答案解析】
貨幣市場具體可細分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、證券短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場以及短期信貸市場等。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
產(chǎn)品或者服務存在下列因素的,經(jīng)營機構應當審慎評估其風險等級( )。
Ⅰ.存在本金損失的可能性
Ⅱ.產(chǎn)品或者服務的流動變現(xiàn)能力,因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務
Ⅲ.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務
Ⅳ.產(chǎn)品或者服務的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關服務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】
選項D正確:產(chǎn)品或者服務存在下列因素的,應當審慎評估其風險等級:(1)存在本金損失的可能性,因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務;(2)產(chǎn)品或者服務的流動變現(xiàn)能力,因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務;(3)產(chǎn)品或者服務的可理解性,因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務;(4)產(chǎn)品或者服務的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關服務;(5)產(chǎn)品或者服務的跨境因素,存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務;(6)自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務;(7)其他有可能構成投資風險的因素。
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