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2019年證券從業(yè)每日一練匯總4月26日

2019-04-2610:11:30 來源：東奧會計在線字體：大小

備考2019年證券從業(yè)資格考試，請大家一直堅守下去，努力前行，爭取一次順利通過。今天東奧小編為大家準(zhǔn)備了每日一練的匯總習(xí)題，快來練習(xí)一下吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，(　　)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲備體系

C.儲蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會

【正確答案】D

【答案解析】

本題主要考查美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括(　　)。

Ⅰ.不得挪用、侵占客戶資金

Ⅱ.共享客戶秘密

Ⅲ.履行法定信息披露義務(wù)

Ⅳ.完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司與客戶關(guān)系的基本原則：①不得挪用、侵占客戶資金;②保守客戶秘密;③履行法定信息披露義務(wù);④完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制等。

考生要充分利用好證券從業(yè)資格考試試題，快來檢測學(xué)習(xí)成果吧！