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2019年證券從業(yè)每日一練匯總5月3日

2019-05-0309:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

請大家在備考證券從業(yè)資格考試的道路上一直堅(jiān)守下去。今天東奧小編為大家準(zhǔn)備了每日一練的匯總習(xí)題，快來練習(xí)一下吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式是(　　)。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險投資融資

D.民間借貸

【正確答案】B

【答案解析】

本題主要考查債券市場融資的概念。債券市場融資，是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險處(　　)萬元以上(　　)萬元以下罰款。

A.3;30

B.10;30

C.3;50

D.10;50

【正確答案】B

【答案解析】

基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

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