當(dāng)你打算放棄夢(mèng)想時(shí)，告訴自己再多撐一天、一個(gè)星期、一個(gè)月，再多撐一年吧。你會(huì)發(fā)現(xiàn)，拒絕退場(chǎng)的結(jié)果令人驚訝。備考證券從業(yè)資格考試，大家要堅(jiān)持到底。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列(　　)屬于國(guó)際資本流動(dòng)的原因。

Ⅰ.利率原因

Ⅱ.金融原因

Ⅲ.貿(mào)易原因

Ⅳ.制度原因

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

國(guó)際資本流動(dòng)的原因主要有實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因、金融原因、制度原因和技術(shù)及其他原因。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，說(shuō)法正確的是(　　)。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅲ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施

Ⅳ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。(2)非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

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