證券交易_2019年證券《?證券市場(chǎng)法律法規(guī)》每日一練
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證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事
Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東
Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理
Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】
根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員:⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員:⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
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