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證券交易_2019年證券《?證券市場(chǎng)法律法規(guī)》每日一練

2019-05-3110:43:08 來(lái)源:東奧會(huì)計(jì)在線 字體:


當(dāng)你感到悲哀痛苦時(shí),最好是去學(xué)些什么東西。學(xué)習(xí)會(huì)使你永遠(yuǎn)立于不敗之地。備考證券從業(yè)資格考試,沒有人能不勞而獲。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中,屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(  )。

Ⅰ.發(fā)行人的董事

Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理

Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)練習(xí)題

【正確答案】D

【答案解析】

根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員:⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員:⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

沒有風(fēng)浪,便沒有勇敢的弄潮兒;沒有荊棘,也沒有不屈的開拓者。更多證券從業(yè)資格考試試題相信努力會(huì)有回報(bào)。

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