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2019年證券從業(yè)每日一練匯總7月15日

2019-07-1509:33:26 來源:東奧會(huì)計(jì)在線 字體:

備考證券從業(yè)資格考試,大家要努力。要學(xué)會(huì)從過去的錯(cuò)誤學(xué)習(xí)教訓(xùn),而非依賴過去的成功下面是小編整理的練習(xí)題,讓我們一起來做一下吧。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn),定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括(  )。

Ⅰ.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

Ⅱ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

Ⅲ.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

Ⅳ.交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)練習(xí)題

【正確答案】B

【答案解析】

定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點(diǎn)。定期交易的特點(diǎn)有:①批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性;②指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。連續(xù)交易的特點(diǎn)有:①市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性;②交易過程中提供更多的價(jià)格信息。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,此時(shí),需要提交的材料不包括(  )。

A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

C.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

D.新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

證券從業(yè)

【正確答案】B

【答案解析】

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料:(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

世界會(huì)向那些有目標(biāo)和遠(yuǎn)見的人讓路。更多證券從業(yè)資格考試試題已經(jīng)準(zhǔn)備好了,快來做題吧!

(本文是東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章,僅供考生學(xué)習(xí)使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)