備考證券從業(yè)資格考試，大家要努力。同樣一件事情的發(fā)生，有的人感到非常痛苦，有的人卻能坦然接受。因?yàn)檫@兩者的忍耐能力不同。有忍耐能力的人才容易成功。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括(　　)。

Ⅰ.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例

Ⅱ.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

Ⅲ.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)

Ⅳ.增加公司的募集資金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)有兩個(gè)主要目的：(1)能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例。(2)能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

Ⅲ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(3)主要股東具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

人生舞臺(tái)的大幕隨時(shí)都可能拉開(kāi)，關(guān)鍵是你愿意表演，還是選擇躲避。更多證券從業(yè)資格考試試題已經(jīng)準(zhǔn)備好了，快來(lái)做題吧！

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