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2019年證券從業(yè)每日一練匯總7月30日

2019-07-3009:31:47 來源：東奧會計在線字體：大小

想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段付出相對的努力。證券從業(yè)資格考試備考正在緊張的進行中，請各位考生認真復習，爭取能夠盡快通過考試。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

目前，我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于(　　)。

A.注冊制

B.核準制

C.推薦制

D.審批制

金融市場基礎知識

【正確答案】B

【答案解析】

我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于核準制，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間模式。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

不得成為持有證券公司5%以上的股權的股東、實際控制人的情形有(　　)。

Ⅰ. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅱ. 不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

Ⅲ. 或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

Ⅳ. 凈資產(chǎn)低于實收資本50%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】C

【答案解析】

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?(4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

以上就是今日的每日一練匯總，請各位考生參考復習。證券從業(yè)資格考試報名早已開始，請各位考生抓緊時間報名，防止錯過報名時間。

注：以上習題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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