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金融市場基礎知識
【單項選擇題】
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有( )家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】 B
【答案解析】
本題考查做市轉讓股票的規(guī)定。掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市報價業(yè)務。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券公司與客戶關系的基本原則包括( )。
Ⅰ. 不得挪用、侵占客戶資金
Ⅱ. 共享客戶秘密
Ⅲ. 履行法定信息披露義務
Ⅳ. 完善客戶溝通、投訴處理機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】
證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司與客戶關系的基本原則：(1)不得挪用、侵占客戶資金;(2)保守客戶秘密;(3)履行法定信息披露義務;(4)完善客戶溝通、投訴處理機制等。
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責任編輯：韓藝
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