2019年證券從業(yè)考試備考,各位考生要打好基礎,堅持習題練習。為方便考生備考證券從業(yè),東奧小編為各位考生準備了每日一練習題,請各位考生參考。
金融市場基礎知識
【單項選擇題】
下列關于直接融資和間接融資的說法,正確的有( )。
Ⅰ. 間接融資中,主動權(quán)很多時候受資金初始供應者支配
Ⅱ. 證券市場融資屬于典型的直接融資
Ⅲ. 常見的間接融資方式包括銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資等
Ⅳ. 相對于直接融資來說,間接融資的信譽程度高,風險也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】
間接融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰,由金融機構(gòu)決定,Ⅰ項錯誤。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
財務顧問主辦人應當具備的條件包括( )。
Ⅰ. 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ. 所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人
Ⅲ. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅳ. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】
財務顧問主辦人應當具備的條件包括:①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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注:以上習題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
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