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2019年證券從業(yè)每日一練匯總9月2日

2019-09-0209:50:02 來源：東奧會計在線字體：大小

2019年證券從業(yè)考試備考，各位考生要打好基礎，堅持習題練習。為方便考生備考證券從業(yè)，東奧小編為各位考生準備了每日一練習題，請各位考生參考。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下列關于直接融資和間接融資的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ. 間接融資中，主動權(quán)很多時候受資金初始供應者支配

Ⅱ. 證券市場融資屬于典型的直接融資

Ⅲ. 常見的間接融資方式包括銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資等

Ⅳ. 相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度高，風險也相對較小，融資的穩(wěn)定性較強

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融市場基礎知識

【正確答案】 B

【答案解析】

間接融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰，由金融機構(gòu)決定，Ⅰ項錯誤。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

財務顧問主辦人應當具備的條件包括(　　)。

Ⅰ. 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ. 所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人

Ⅲ. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅳ. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 A

【答案解析】

財務顧問主辦人應當具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2019年證券從業(yè)9月每日一練匯總