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2019年證券從業(yè)每日一練匯總9月26日

2019-09-2610:22:52 來源：東奧會計在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要扎實好基礎。只要不斷的堅持，相信每一位考生都會到達成功的終點。為幫助各位考生備考復習，小編整理了每日一練試題，讓我們一起來看看吧！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

直接金融市場和間接金融市場的差別并不在于是否有中介機構(gòu)參與，而在于中介機構(gòu)的地位和性質(zhì)，在直接金融市場也有中介機構(gòu)，其作用在于(　　)。

Ⅰ. 資金中介

Ⅱ. 信息中介

Ⅲ. 服務中介

Ⅳ. 交易中介

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

金融市場基礎知識

【正確答案】 C

【答案解析】

根據(jù)交易中介作用的不同，金融市場可以分為直接金融市場和間接金融市場。直接金融市場和間接金融市場的差別并不在于是否有中介機構(gòu)參與，而在于中介機構(gòu)的地位和性質(zhì)。在直接金融市場有中介機構(gòu)，但其并不是資金的中介，只是充當信息中介和服務中介。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列說法不正確的是( )。

A.評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括財務狀況

B.評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括投資知識

C.評估普通投資者風險承受能力的主要因素不包括投資目標

D.評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括學歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：(1)財務狀況，具體包含收人來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等;(2)投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經(jīng)歷以及相關資格證書等;(3)投資經(jīng)驗，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資時間等;(4)投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等;(5)風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等;(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務、學歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。故選項C錯誤。

2019年證券從業(yè)9月每日一練匯總