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2019年證券從業(yè)每日一練匯總9月26日

2019-09-2610:22:52 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要扎實(shí)好基礎(chǔ)。只要不斷的堅(jiān)持，相信每一位考生都會(huì)到達(dá)成功的終點(diǎn)。為幫助各位考生備考復(fù)習(xí)，小編整理了每日一練試題，讓我們一起來看看吧！

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

直接金融市場和間接金融市場的差別并不在于是否有中介機(jī)構(gòu)參與，而在于中介機(jī)構(gòu)的地位和性質(zhì)，在直接金融市場也有中介機(jī)構(gòu)，其作用在于(　　)。

Ⅰ. 資金中介

Ⅱ. 信息中介

Ⅲ. 服務(wù)中介

Ⅳ. 交易中介

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 C

【答案解析】

根據(jù)交易中介作用的不同，金融市場可以分為直接金融市場和間接金融市場。直接金融市場和間接金融市場的差別并不在于是否有中介機(jī)構(gòu)參與，而在于中介機(jī)構(gòu)的地位和性質(zhì)。在直接金融市場有中介機(jī)構(gòu)，但其并不是資金的中介，只是充當(dāng)信息中介和服務(wù)中介。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列說法不正確的是( )。

A.評估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括財(cái)務(wù)狀況

B.評估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括投資知識(shí)

C.評估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素不包括投資目標(biāo)

D.評估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

評估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括以下幾個(gè)方面：(1)財(cái)務(wù)狀況，具體包含收人來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等;(2)投資知識(shí)，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)歷以及相關(guān)資格證書等;(3)投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資時(shí)間等;(4)投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等;(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報(bào)的用途等;(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

2019年證券從業(yè)9月每日一練匯總