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2019年證券從業(yè)每日一練匯總10月11日

2019-10-1109:30:27 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

努力不一定有結(jié)果，但不努力一定沒(méi)有結(jié)果。所以大家要認(rèn)真?zhèn)淇?，加倍努力的學(xué)習(xí)。小編為各位考生整理了證券從業(yè)每日一練試題，請(qǐng)各位考生參考復(fù)習(xí)。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是(　　)。

A.外國(guó)在本國(guó)負(fù)債減少

B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的負(fù)債增加

C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少

D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 C

【答案解析】

資本流出主要表現(xiàn)為：①外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。②外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加。③本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。④本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為是(　　)。

Ⅰ. 違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅱ. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

Ⅲ. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅳ. 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

2019年證券從業(yè)10月每日一練匯總