當前位置：東奧會計在線 > 證券從業(yè) > 每日一練 > 正文

2019年證券從業(yè)每日一練匯總10月11日

2019-10-1109:30:27 來源：東奧會計在線字體：大小

努力不一定有結果，但不努力一定沒有結果。所以大家要認真?zhèn)淇迹颖杜Φ膶W習。小編為各位考生整理了證券從業(yè)每日一練試題，請各位考生參考復習。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下列選項中，屬于資本流出的是(　　)。

A.外國在本國負債減少

B.本國對外國的負債增加

C.本國對外國的債務減少

D.本國在外國的資產減少

金融市場基礎知識

【正確答案】 C

【答案解析】

資本流出主要表現為：①外國在本國的資產減少。②外國對本國債務增加。③本國對外國的債務減少。④本國在外國的資產增加。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為是(　　)。

Ⅰ. 違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ. 不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

Ⅲ. 未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

Ⅳ. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

2019年證券從業(yè)10月每日一練匯總