在備考過(guò)程中許多考生會(huì)忽略做題這個(gè)步驟。小編提醒各位考生，做題是不能忽略的。為幫助各位考生備考復(fù)習(xí)，小編整理了考試相關(guān)練習(xí)題，請(qǐng)各位考生參考復(fù)習(xí)。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要找到適合自己的備考方法，制定計(jì)劃，堅(jiān)持不懈的努力。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

Ⅰ. 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù)

Ⅱ. 用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

Ⅲ. 為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)

Ⅳ. 為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】 A

【答案解析】

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：①為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù)。②為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)。③為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)。④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù)。⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)等方面的咨詢(xún)服務(wù)。⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

關(guān)于證券咨詢(xún)?nèi)藛T發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)遵循的職業(yè)規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是(      )。

A.應(yīng)當(dāng)提升研究質(zhì)量與專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平

B.應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋

C.應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷(xiāo)售服務(wù)環(huán)節(jié)統(tǒng)一管理

D.應(yīng)當(dāng)遵循公平、審慎等原則加強(qiáng)合規(guī)管理

【正確答案】 C

【答案解析】 

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范總體規(guī)定：(1)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平。(2)應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。(3)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷(xiāo)售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性(報(bào)告人員獨(dú)立與銷(xiāo)售人員獨(dú)立)。 故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。

2019年證券從業(yè)10月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

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