2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月4日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,而投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)披露的是( )。
A.招股說明書
B.上市公告書
C.定期報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
【正確答案】D
【答案解析】
當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,而投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露臨時(shí)報(bào)告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
下列人員不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.董事會(huì)秘書
D.營銷人員
【正確答案】D
【答案解析】
證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
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注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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