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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月11日

2019-11-1110:07:55 來源:東奧會計在線 字體:

證券從業(yè)資格考試備考,各位考生要找到正確的方法。自己打敗自己是最可悲的失敗,自己戰(zhàn)勝自己是最可貴的勝利。小編為各位考生整理了證券從業(yè)每日一練試題,請各位考生參考。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

證券公司設(shè)立子公司,要求最近1年凈資本不得低于(  )億元人民幣。

A.20

B.10

C.5

D.12

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司設(shè)立子公司,應當符合審慎性要求的條件之一是:最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

完善內(nèi)部控制的制衡原則是指(  )。

A.內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應,以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互牽制,前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

選項C正確:內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互牽制,前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。A為健全原則,B為合理原則,D為獨立原則。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總

人生最大的喜悅是每個人都說你做不到,你卻完成它了。祝愿各位考生都能順利通過考試,取得證書。想要獲取更多證券從業(yè)資格考試試題,請各位考生多多關(guān)注東奧會計在線,證券從業(yè)頻道。

注:以上習題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)