2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月17日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
下列選項(xiàng)中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是( )。
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益
C.推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，督促會(huì)員履行社會(huì)責(zé)任
D.提供交易信息
【正確答案】D
【答案解析】
本題考中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括：(不限于以下幾點(diǎn))
(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;
(2)負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理;
(3)負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試;
(4)負(fù)責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員做好信息安全保障工作，對(duì)證券公司重要信息系統(tǒng)進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組織對(duì)交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;
(5)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的其他職責(zé)，等等。D選項(xiàng)，提供交易信息不屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】
取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
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