若想獲得成功，就要付出努力。2019年證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要認(rèn)真復(fù)習(xí)。為幫助各位考生備考復(fù)習(xí)，小編整理了證券從業(yè)資格考試每日一練試題資訊，請(qǐng)各位考生參考。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為(　　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

【正確答案】 A

【答案解析】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以(　　)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

Ⅰ. 保護(hù)投資者利益

Ⅱ. 公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

Ⅲ. 防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ. 配合監(jiān)管檢查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 B

【答案解析】

證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。從賬戶實(shí)名、持股分散、規(guī)?？刂频确矫?，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)定;從賬戶報(bào)備、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露、禁止保本保底、對(duì)有關(guān)賬戶的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控等方面，對(duì)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定;從賬戶開立、融資融券比例、擔(dān)保品的收取、逐日盯市制度等方面，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總

東奧小編預(yù)祝各位考生都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，早日取得證券從業(yè)資格證書。請(qǐng)各位考生多多關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線，證券從業(yè)頻道，東奧小編會(huì)持續(xù)為各位考生更新證券從業(yè)資格考試試題及知識(shí)點(diǎn)資訊。

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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