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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月19日

2019-11-1910:34:15 來源：東奧會計在線字體：大小

若想獲得成功，就要付出努力。2019年證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要認真復習。為幫助各位考生備考復習，小編整理了證券從業(yè)資格考試每日一練試題資訊，請各位考生參考。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為(　　)。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.資產(chǎn)管理業(yè)務

C.融資融券業(yè)務

D.投資銀行業(yè)務

金融市場基礎知識

【正確答案】 A

【答案解析】

證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

《證券公司監(jiān)督管理條例》以(　　)為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和融資融券等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。

Ⅰ. 保護投資者利益

Ⅱ. 公司持續(xù)經(jīng)營

Ⅲ. 防范證券公司風險

Ⅳ. 配合監(jiān)管檢查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 B

【答案解析】

證券公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和融資融券等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。從賬戶實名、持股分散、規(guī)?？刂频确矫?，對證券公司自營業(yè)務進行了規(guī)定;從賬戶報備、風險揭示、信息披露、禁止保本保底、對有關(guān)賬戶的交易行為實行實時監(jiān)控等方面，對證券資產(chǎn)管理業(yè)務作了規(guī)定;從賬戶開立、融資融券比例、擔保品的收取、逐日盯市制度等方面，對融資融券業(yè)務作了規(guī)定。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總