各位考生在備考證券從業(yè)資格考試的時(shí)候，可以用教材中知識(shí)點(diǎn)與真題練習(xí)相結(jié)合的方法進(jìn)行備考復(fù)習(xí)。為幫助各位考生備考，小編整理了相關(guān)資訊，讓我們一起來(lái)看看吧！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。

Ⅰ. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

Ⅱ. 有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

Ⅲ. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

Ⅳ. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】

《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;③有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本，且注冊(cè)資本為實(shí)繳資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是(      )。

A.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員，可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.申請(qǐng)人需登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過(guò)該系統(tǒng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)

C.營(yíng)銷人員應(yīng)按要求參加從業(yè)人員年檢

D.營(yíng)銷人員應(yīng)按照規(guī)范執(zhí)業(yè)，不斷提高業(yè)務(wù)水職業(yè)道德水平

【正確答案】 A

【答案解析】

通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總

以上就是今日的每日一練試題，各位考生不要輕易放棄備考，堅(jiān)持努力，總會(huì)看到成功。祝愿各位考生都能早日通過(guò)證券從業(yè)資格考試，取得證券從業(yè)資格證書。

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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