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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月21日

2019-11-2110:05:24 來源：東奧會計在線字體：大小

各位考生在備考證券從業(yè)資格考試的時候，可以用教材中知識點與真題練習(xí)相結(jié)合的方法進行備考復(fù)習(xí)。為幫助各位考生備考，小編整理了相關(guān)資訊，讓我們一起來看看吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。

Ⅰ. 有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

Ⅱ. 有與公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊資本

Ⅲ. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

Ⅳ. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;③有符合本法規(guī)定的注冊資本，且注冊資本為實繳資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定說法錯誤的是( )。

A.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，可以從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動

B.申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向證券業(yè)協(xié)會提交申請

C.營銷人員應(yīng)按要求參加從業(yè)人員年檢

D.營銷人員應(yīng)按照規(guī)范執(zhí)業(yè)，不斷提高業(yè)務(wù)水職業(yè)道德水平

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 A

【答案解析】

通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總