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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月23日

2019-11-2310:18:56 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

理想的人物不僅要在物質(zhì)需要的滿足上，還要在精神旨趣的滿足上得到表現(xiàn)。各位考生在備考證券從業(yè)資格考試的時(shí)候要堅(jiān)持努力學(xué)習(xí)，不要輕易放棄，提高自己的能力。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

我國證券公司監(jiān)管制度，要求加強(qiáng)證券公司高管人員的監(jiān)管，將事后資格審查改為(　　)等相結(jié)合。

Ⅰ. 事前審核

Ⅱ. 專業(yè)測評

Ⅲ. 動(dòng)態(tài)考核

Ⅳ. 誠信資質(zhì)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】B

【答案解析】

本題考查對證券公司高管的審查。我國證券公司監(jiān)管制度，在加強(qiáng)證券公司高管人員的監(jiān)管方面，將事后資格審查改為事前審核、專業(yè)測評、動(dòng)態(tài)考核結(jié)合,切實(shí)保護(hù)誠信專業(yè)、遵規(guī)守法的高管人員;淘汰不合規(guī)、不稱職的高管人員，處罰違法違規(guī)的高管人員，逐步培育證券業(yè)合格的職業(yè)經(jīng)理群體。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，本題選B。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、處以(　　)萬元以下罰款。

A.2

B.3

C.5

D.10

證券市場法律法規(guī)