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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
證券委托方式有不同的形式，可以分為( )。
Ⅰ. 柜臺委托
Ⅱ. 非柜臺委托
Ⅲ. 網(wǎng)上委托
Ⅳ. 人工電話委托
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 B
【答案解析】
證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類：
第一，柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
第二，非柜臺委托。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列屬于集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形有( )。
Ⅰ. 計劃存續(xù)期間，客戶少于2人
Ⅱ. 計劃存續(xù)期滿且不展期
Ⅲ. 計劃說明書約定的終止情形
Ⅳ. 法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】
有下列情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止：計劃存續(xù)期間，客戶少于2人;計劃存續(xù)期滿且不展期;計劃說明書約定的終止情形;法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。
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