2019年證券從業(yè)每日一練匯總12月7日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,對(duì)主板上市公司公開發(fā)行股票作出相關(guān)規(guī)定:上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好,經(jīng)營(yíng)成果真實(shí),最近( )年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理,不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,對(duì)主板上市公司公開發(fā)行股票作出相關(guān)規(guī)定:上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好,經(jīng)營(yíng)成果真實(shí),現(xiàn)金流量正常。營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理,不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有( )。
Ⅰ、 保密原則
Ⅱ、 同一性原則
Ⅲ、 動(dòng)態(tài)管理原則
Ⅳ、 自主管理原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】A
【答案解析】
洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則(1)風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則;(2)全面性原則;(3)同一性原則;(4)動(dòng)態(tài)管理原則;(5)自主管理原則;(6)保密原則。
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注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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