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金融市場基礎知識
【單項選擇題】
證券交易機制中，報價驅(qū)動的特點包括( )。
Ⅰ. 證券成交價格的形成由做市商決定
Ⅱ. 做市商的收入來源是買賣證券的差價
Ⅲ. 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
Ⅳ. 投資者買賣證券都以做市商為對手
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】
報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商的收入來源是買賣證券的差價。
報價驅(qū)動的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
發(fā)行人應當就( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ. 首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ. 上市公司發(fā)行新股
Ⅲ. 公司發(fā)行短期融資債券
Ⅳ. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 B
【答案解析】
發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
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