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2019年證券從業(yè)每日一練匯總12月10日

2019-12-1010:17:32 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn) 字體：大小

當(dāng)考生們?yōu)橥ㄟ^(guò)證券從業(yè)資格考試付出努力的時(shí)候，也會(huì)得到很多收獲，考生們請(qǐng)把握時(shí)機(jī)，奮力迎戰(zhàn)。東奧小編為大家準(zhǔn)備了每日一練習(xí)題，希望大家能夠每天堅(jiān)持練習(xí)。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

證券交易機(jī)制中，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括(　　)。

Ⅰ. 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

Ⅱ. 做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

Ⅲ. 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商

Ⅳ. 投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 A

【答案解析】

報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱(chēng)“做市商市場(chǎng)”。在這一市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買(mǎi)進(jìn)證券或向做市商賣(mài)出證券。做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)。

報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

Ⅰ. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

Ⅱ. 上市公司發(fā)行新股

Ⅲ. 公司發(fā)行短期融資債券

Ⅳ. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 B

【答案解析】

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2019年證券從業(yè)12月每日一練匯總