2019年證券從業(yè)每日一練匯總12月10日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
證券交易機(jī)制中,報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括( )。
Ⅰ. 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
Ⅱ. 做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
Ⅲ. 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
Ⅳ. 投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】
報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng),或稱(chēng)“做市商市場(chǎng)”。在這一市場(chǎng)中,證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出,做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交,而是從做市商手中買(mǎi)進(jìn)證券或向做市商賣(mài)出證券。做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)。
報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有:第一,證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二,投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手,與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
Ⅱ. 上市公司發(fā)行新股
Ⅲ. 公司發(fā)行短期融資債券
Ⅳ. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 B
【答案解析】
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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