想要在2020年證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，考生們要在備考階段認真?zhèn)淇紡土暋閹椭忌鷤冇行淇甲C券從業(yè)資格考試，小編整理了考試相關真題，讓我們一起練習吧！
金融市場基礎知識
【單項選擇題】
關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有( )。
Ⅰ. 經營證券經紀業(yè)務已滿5年
Ⅱ. 公司及其董事、監(jiān)事最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰
Ⅲ. 財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ. 已建立完善的客戶投訴處理機制
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】
I項應為具有證券經紀業(yè)務資格;Ⅲ項應為最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列情形被認定為不合格賬戶的是( )。
Ⅰ. 違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶
Ⅱ. 代理關系不規(guī)范
Ⅲ. 賬戶關鍵信息不全
Ⅳ. 以自己的名義開立的賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】
不合格賬戶主要有如下三類情形：①違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶;②代理關系不規(guī)范;③賬戶關鍵信息不全。
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注：以上習題內容出自東奧教研專家團隊
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