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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
直接金融市場和間接金融市場的差別并不在于是否有中介機構(gòu)參與,而在于中介機構(gòu)的地位和性質(zhì),在直接金融市場也有中介機構(gòu),其作用在于( )。
Ⅰ. 資金中介
Ⅱ. 信息中介
Ⅲ. 服務中介
Ⅳ. 交易中介
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C
【答案解析】
根據(jù)交易中介作用的不同,金融市場可以分為直接金融市場和間接金融市場。直接金融市場和間接金融市場的差別并不在于是否有中介機構(gòu)參與,而在于中介機構(gòu)的地位和性質(zhì)。在直接金融市場有中介機構(gòu),但其并不是資金的中介,只是充當信息中介和服務中介。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)( )審議通過后實施。
A.董事會
B.理事會
C.股東大會
D.監(jiān)事會
【正確答案】 A
【答案解析】
證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)董事會審議通過后實施。
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