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2020年證券從業(yè)每日一練匯總1月30日

2020-02-0215:56:20 來源：東奧會計在線字體：大小

在成功的路上，我們只有不懶惰，不膽怯，腳踏實地的前進，才能取得輝煌的成果。證券從業(yè)資格考試備考正在緊張進行中，請各位考生認真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)，爭取能夠早日通過考試。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

上市公司改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )作出決議。

A.股東大會

B.董事會

C.董事長

D.監(jiān)事會

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 A

【答案解析】

《證券法》規(guī)定，上市公司對公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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