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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
上市公司改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)( )作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.董事長
D.監(jiān)事會
【正確答案】 A
【答案解析】
《證券法》規(guī)定,上市公司對公開發(fā)行股票所募集的資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會認可的,不得公開發(fā)行新股。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中,錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣1億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
【正確答案】 C
【答案解析】
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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