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2020年證券從業(yè)每日一練匯總1月30日

2020-02-0215:56:20 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

在成功的路上，我們只有不懶惰，不膽怯，腳踏實(shí)地的前進(jìn)，才能取得輝煌的成果。證券從業(yè)資格考試備考正在緊張進(jìn)行中，請(qǐng)各位考生認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)，爭(zhēng)取能夠早日通過(guò)考試。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

上市公司改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)( )作出決議。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.董事長(zhǎng)

D.監(jiān)事會(huì)

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 A

【答案解析】

《證券法》規(guī)定，上市公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2020年證券從業(yè)1月每日一練匯總