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2020年證券從業(yè)每日一練匯總2月9日

2020-02-0911:52:04 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，考生要針對知識點有效學習。既然不愿意屈服于坎坷崎嶇，何不磨練自己，讓自己適應困難，戰(zhàn)勝困難。下面是小編整理的練習題，讓我們一起來做一下吧。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

機構(gòu)投資者包括(　　)。

Ⅰ. 保險公司

Ⅱ. 投資基金

Ⅲ. 個人投資者

Ⅳ. 合格境外機構(gòu)投資者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

金融市場基礎知識

【正確答案】 C

【答案解析】

機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者等。Ⅰ、Ⅳ項均屬于機構(gòu)投資者中的金融機構(gòu)。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列說法正確的是(　　)。

Ⅰ. 普通投資者在一定條件下可以申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

Ⅱ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像

Ⅲ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認

Ⅳ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的書面方式進行確認

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 A

【答案解析】

選項A正確：在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：(1)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

2020年證券從業(yè)2月每日一練匯總