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2020年證券從業(yè)每日一練匯總2月17日

2020-02-1709:53:47 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

借款負(fù)債屬于商業(yè)銀行的(　　)業(yè)務(wù)。

A.負(fù)債業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 A

【答案解析】

商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的內(nèi)容包括以下三項(xiàng)：第一自有資金;第二存款負(fù)債;第三借款負(fù)債。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，其注冊(cè)資本不低于( )元。

A.5億

B.2億

C.1億

D.5000萬(wàn)

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：

1. 有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

2. 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

3. 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;

4. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

5. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

6. 有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

7. 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

2020年證券從業(yè)2月每日一練匯總