2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，考生們?nèi)粝朐诳荚囍锌既∫粋€(gè)滿意的成績(jī)，就要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。想要通過證券從業(yè)考試，考生們需要認(rèn)真學(xué)習(xí)。只有反復(fù)練習(xí)，對(duì)各個(gè)知識(shí)點(diǎn)加以鞏固，才能輕松考試！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于證券公司的表述，說法不準(zhǔn)確的是(　　)。

①證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者

②作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用

③證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方

④本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面，證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪(　　)。

A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為;行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為;行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度。由此選項(xiàng)A、D錯(cuò)誤，選項(xiàng)C正確。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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