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2020年證券從業(yè)每日一練匯總4月1日

2020-04-0109:43:15 來源：東奧會計在線字體：大小

2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中，考生們若想在考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段認真?zhèn)淇紡土暋Ｏ胍ㄟ^證券從業(yè)考試，考生們需要認真學習。只有反復練習，對各個知識點加以鞏固，才能輕松考試！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下列關于證券公司的表述，說法不準確的是(　　)。

①證券公司是證券市場的主要參與者

②作為中介機構，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用

③證券公司是證券市場投融資服務的買方

④本身不是證券市場重要的機構投資者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

金融市場基礎知識

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司是證券市場的主要中介機構，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構成欺詐發(fā)行股票、債券罪(　　)。

A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構成的理解與掌握。欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪，選項B錯誤。行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為;行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為;行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度。由此選項A、D錯誤，選項C正確。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總