2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，考生們?nèi)粝朐诳荚囍锌既∫粋€(gè)滿(mǎn)意的成績(jī)，就要克服困難，認(rèn)真復(fù)習(xí)。有志者自有千計(jì)萬(wàn)計(jì)，無(wú)志者只感千難萬(wàn)難。讓我們一起來(lái)看看小編整理的每日一練試題吧！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列屬于資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放新實(shí)踐的是(　　)。

①資本市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制逐步建立健全

②外機(jī)構(gòu)投資者持續(xù)增加對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的配置

③以人民幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)越來(lái)越多被納入國(guó)際指數(shù)

④不斷放開(kāi)征信、評(píng)級(jí)、支付等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的準(zhǔn)入限制

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②③

【正確答案】 C

【答案解析】

資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放新實(shí)踐包括：資本市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制逐步建立健全;外機(jī)構(gòu)投資者持續(xù)增加對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的配置;以人民幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)越來(lái)越多被納入國(guó)際指數(shù);不斷放開(kāi)征信、評(píng)級(jí)、支付等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的準(zhǔn)入限制;期貨品種對(duì)外開(kāi)放邁出實(shí)質(zhì)性步伐。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有(　　)。

①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查《刑法》第百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

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