2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月11日
目前正處于2020年證券從業(yè)資格考試備考階段,在這段時(shí)間里,考生們要找到方法,認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。小編今天為大家準(zhǔn)備了每日一練真題,讓我們一起來(lái)看看吧!
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷(xiāo)額限定,下面說(shuō)法正確的是( )。
①承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最低投標(biāo)量為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的4%
②承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最低投標(biāo)量為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的2%
③承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最低承銷(xiāo)額為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的1%
④承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最低承銷(xiāo)額為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的0.2%
A.①
B.①③
C.②③
D.①③④
【正確答案】 D
【答案解析】
承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最低投標(biāo)量為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的4%,承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最低投標(biāo)量為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的1%;承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最低承銷(xiāo)額為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的1%,承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最低承銷(xiāo)額為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的0.2%。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量,下列說(shuō)法符合要求的是( )。
A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷
B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查,財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),并作出相關(guān)承諾
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證,審慎回復(fù)?;貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名,并加蓋上市公司單位公章
D.結(jié)合上市公司可披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn),并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
【正確答案】 D
【答案解析】
財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),但應(yīng)對(duì)其進(jìn)行必要的審慎核查,對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。在進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上,財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),并作出相關(guān)承諾,選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C應(yīng)該加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。
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注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)
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