既然不愿意被風(fēng)雨淋濕,何不未雨綢繆?既然不愿意屈服于坎坷崎嶇,何不磨練自己,讓自己適應(yīng)困難,戰(zhàn)勝困難。目前正處于2020年證券從業(yè)資格考試備考階段,若想取得好的成績,就要在備考階段付出相對的努力。
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后,資本充足率均應(yīng)不低于( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
【正確答案】 B
【答案解析】
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后,資本充足率均應(yīng)不低于8%。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運營狀況,結(jié)合自身的環(huán)境條件,建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。下關(guān)于甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則,錯誤的是( )。
A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員
B.為了提高效率,甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作
C.證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離
【正確答案】 B
【答案解析】
本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則:健全、合理、制衡、獨立。選項B,證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨立原則,即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。
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