2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月24日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù),固定期限不低于( )。
A.2年
B.3年
C.1年
D.5年
【正確答案】 D
【答案解析】
次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),除非銀行倒閉或清算,不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。
A.督促其加快整改
B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.延長(zhǎng)整改期限
D.不予理睬
【正確答案】 B
【答案解析】
本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
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注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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