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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。
①發(fā)行要素相似
②投資價值與上市公司價值無關(guān)
③在約定期限內(nèi)都可以以約定的價格交換為標的股票
④都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【正確答案】 C
【答案解析】
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。對投資者來說，與持有標的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同，投資價值與上市公司價值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價格交換為標的股票。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
董事會應(yīng)當至少每( )舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。
A.年
B.半年
C.季度
D.月
【正確答案】 A
【答案解析】
董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任;每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。
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注：以上習題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
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