懦弱的人只會裹足不前，莽撞的人只能引為燒身，只有真正勇敢的人才能所向披靡。2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中，考生們要克服備考中的種種困難，堅持努力的學習下去。
金融市場基礎知識
【單項選擇題】
下面關于國債(電子式)發(fā)行額度的管理，說法正確的是( )。
①發(fā)行期每日日終，承銷團成員將當日儲蓄國債(電子式)相關業(yè)務數(shù)據(jù)傳送至國債系統(tǒng)，通過當期國債賬務總量數(shù)據(jù)核查后，如當日實際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應將剩余全部發(fā)行額度清零
②當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應將當日抓取機動代銷額度清零
③當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應將剩余全部額度清零
④當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應將基本代銷額度清零
A.①②
B.③
C.②
D.①④
【正確答案】 A
【答案解析】
考查國債(電子式)發(fā)行額度管理。如當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應將當日抓取機動代銷額度清零。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是( )。
①質(zhì)量控制
②項目組、業(yè)務部門
③內(nèi)核、合規(guī)、風險管理等部門或機構
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
【正確答案】 C
【答案解析】
本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內(nèi)部控制組織結構要求的有關規(guī)定。記憶點：證券公司投資銀行類業(yè)務的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業(yè)務部門、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風險管理等部門或機構。
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