2020年證券從業(yè)每日一練匯總6月13日
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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項(xiàng)選擇題】
基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成( )，與風(fēng)險(xiǎn)成( )。
A.正比;正比
B.正比;反比
C.反比;反比
D.反比;正比
【正確答案】 D
【答案解析】
考查基金管理費(fèi)率與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系?；鸸芾碣M(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低。
證券市場法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括( )。
①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)
②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益
③保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)
④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【正確答案】 D
【答案解析】
本題考查申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。
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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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